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冠昊生物内幕交易案涉3人 千人计划专家贺耘亏89万元

发布时间:2020-07-03 08:05来源: 中国经济网 股票推荐字号:

  中国经济网北京7月2日讯 中国证监会网站7月1日发布了3份中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书。依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》的有关规定,广东证监局对相关账户内幕交易冠昊生物”行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出了陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。 

  2016年1月,冠昊生物科技股份有限公司(以下简称“冠昊生物”,300238.SZ)联合时任大股东广东知光生物科技有限公司(以下简称“广东知光”)和王某,分别投入劣后资金5000万元、5000万元、25000万元,加上银行、信托优先资金合计85000万元等,通过结构化股东设立深圳市医盛投资有限合伙企业,指定深圳市阳和生物医药产业投资有限公司(以下简称“阳和生物”)担任合伙执行人,用于收购并持有浙江惠迪森药业有限公司(以下简称“惠迪森”)100%股权,以匹配全球创新的1.1类新药(苯稀莫德)的销售渠道,并由王某继续担任惠迪森董事长。 

  2017年8月11日,冠昊生物自筹资金收购了广东知光持有的北京文丰天济医药科技有限公司(以下简称“北京文丰”)和广东中昊药业有限公司(以下简称“广东中昊”)的股权,持股比例均为58.20%,该两家公司分别主营已完成临床试验的具有全球创新的1.1类新药(苯稀莫德)的研发和生产。 

  2017年9月,国内外机构前往惠迪森联系沟通并购事项,其中有机构向王某提出拟领投资金拆除结构化股东等一系列运作思路。王某和冠昊生物时任总经理周某军沟通了上述思路,后者在前往该机构面谈并做了相关财务测算后,向冠昊生物时任实际控制人朱某平汇报并获得认可。 

  2017年10月9日,冠昊生物朱某平、周某军,王某在杭州惠迪森办公室开会拟定了一揽子计划,具体内容包括:冠昊生物将持有的北京文丰和广东中昊的股权全部出售给惠迪森,并按照对价持有惠迪森的股权,实现“研-产-销”业务整合并增加冠昊生物持股比例(以下简称1.1类新药资产装入惠迪森);引入境外资金,置换银行优先资金和对另一公司的收购款等债务,以便拆除惠迪森结构化股东和搭建红筹架构;同步考虑惠迪森重启A股并购或者赴香港IPO,提高惠迪森的估值并优化退出方式。同时,三人作了具体分工,分别负责对外寻找资金、联系中介机构论证资本运作(IPO或重启并购)方案和沟通协调其他股东等,并明确朱某平抓总负责。 

  2017年10月10日,朱某平、周某军返回广州,与时任董事长徐某、时任财务负责人谢某斌等一起,在冠昊生物公司开会讨论通过上述一揽子计划。此外,朱某平告知徐某,王某更倾向于惠迪森在香港IPO。2017年10月17日,朱某平、周某军,阳和生物黎某明,和中信证券陈某林讨论优化上述一揽子计划。 

  2017年10月底,周某军将上述一揽子计划告知谌立峰,委托其推介惠迪森项目并寻找拆除结构化股东所需外部资金。后续,在黎某明、谌立峰的推介和安排下,四川川商返乡兴业股权投资基金(以下简称“川商基金”)、广东西域投资管理有限公司(以下简称“广东西域”)等五家资金机构分别或联合于11月初至年底期间多次前往惠迪森参观、沟通和尽调。2017年11月初,谌立峰先后向川商基金等推介,并协调安排川商基金相关人员分别于11月13日、11月28日前往惠迪森公司做尽调。 

  2017年11月4日、11月16日、12月初,朱某平前往到北京,先后与北京文丰第三大股东陈某辉(通过其弟代持)、第二大股东刘某丰沟通协调上述一揽子计划,后两者先后原则同意相关内容。2017年11月初,王某联系中信证券刘某岚,商请帮忙设计惠迪森去香港上市的方案。 

  2017年12月初,朱某平跟北京文丰第二大股东刘某丰通报上述资本运作思路,后者原则同意,但对惠迪森的估值与王某有差异。朱某平请陈某辉给刘某丰做工作。2017年12月12日,谌立峰陪同川商投资等两家资金机构的4人,前往惠迪森公司,与王某等人继续磋商。 

  2018年1月31日、2月1日,冠昊生物股价跌停,广东知光及朱某平所质押股票面临爆仓风险,朱某平决定于2月2日起连续停牌,后于2月23日公告上述一揽子计划相关内容并继续停牌。 

  综上,冠昊生物拟“出售控股子公司股权、业务整合暨资本运作”的一揽子计划,属于2005年《证券法》第七十五条第二款第八项所规定的内幕信息。内幕信息敏感期为2017年10月9日至2018年2月2日。万根平时任广东西域的总经理、技术总监,通过参加相关会谈和尽调,并实质参与拆除惠迪森结构化股东,是内幕信息知情人,其知悉时间为2017年10月25日。陈某辉为内幕信息知情人,知悉时间不晚于2017年11月16日。 

  经查明,当事人万根平存在以下违法事实: 

  2017年10月25日,广东西域的万根平等6人,和冠昊生物朱某平、周某军,在广州华师粤海酒店吃饭。饭桌上,周某军介绍了惠迪森基本情况、债务情况、准备将1.1类新药资产注入惠迪森并拟在香港IPO等情况。2017年11月3日,广东西域万根平等4人,由黎某明和冠昊生物时任证券事务代表代某陪同前往惠迪森公司做尽调。万根平时任广东西域的总经理、技术总监,通过参加相关会谈和尽调,并实质参与拆除惠迪森结构化股东,是内幕信息知情人,其知悉时间为2017年10月25日。  转自:股票推荐网 WWW.GUPIAOTUIJIAN.CN

  万根平实际控制和决策交易本人名下“万根平”证券账户。内幕信息敏感期内,2017年11月13日,该证券账户买入“冠昊生物”9400股,买入成交金额21.63万元;2017年11月16日全部卖出,卖出成交金额21.39万元,亏损3591.99元。该账户具有敏感期内首次交易、交易时点与内幕信息形成时点吻合等异常交易特征。 

  广东证监局认为,万根平的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零二条的规定,广东证监局决定:对万根平处以罚款3万元。 

  经查明,当事人贺耘存在以下违法事实: 

  贺耘与内幕信息知情人陈某辉是朋友,均为国家千人计划专家,认识多年,平时经常通过电话、微信联系。在内幕信息敏感期内,二人在2017年11月14日至2018年2月1日(收市前)收发微信共10条,微信语音聊天2次,并在11月28日共同参加“中美生物技术专业协会”会议期间当面接触。王某林系贺耘岳母,其名下“王某林”账户于1998年8月24日开立。2017年12月19日至12月28日,贺耘制定了相关交易决策后,指示王某林的侄女李某代为下单操作,通过该账户买入“冠昊生物”股票12.37万股,买入金额299.27万元;截至调查日未卖出,亏损89.30万元。 

转自:股票推荐网 WWW.GUPIAOTUIJIAN.CN

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